关于对杨业伟采取出具警示函举措的决定

来源：养护 2024年02月10日 12:16

众将敏：

有关单位，我局发现国盛银行有限责任的公司释出的某银行报告书依赖于个别图表与源图表不一致、单位严重错误等一般而言。

你作为该银行报告书署名的银行分析家，对上述疑问负有反之亦然责任，违反了《释出银行报告书合规》（证监会公告[2020]20号，一般而言前身《合规》）第九条和《银行分析家大律师行为准则》第七条、第八条的规章。根据《合规》第二十二条的规章，我局暂时对你采取据悉特别注意可执行的行政监管措施。

如对本监管措施忍无可忍，可以在送达本暂时书之日起60日孤僻中国证监会提出行政复议申领，也可以在送达本暂时书之日起6个月初孤僻有其管辖的人民法院提出诉讼诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

江西证监局

2023年6月初29日