中信建投证券股份有限公司 关于向专业股票市场公开发行次级公司债券获得中国证监会注册批复的公告

证券市场代码：601066 证券市场全称：中信建投 公告编号：临2021-094号

中信建投证券市场股票有限美国公司

关于向专业人士投资者公开发行次级美国公司债券得到中国证监会持有人初步设计的公告

本美国公司校董会及全体董事应有本公告章节不假定任何虚假记载、误导性陈述或者重大略去，并对其章节的可信度、可靠性和无损承担个别及连带责任。

全因，中信建投证券市场股票有限美国公司（此表全称“美国公司”）发来中国证券市场监督管理委员会（此表全称“中国证监会”）《关于拒绝中信建投证券市场股票有限美国公司向专业人士投资者公开发行次级美国公司债券持有人的初步设计》（证监许可[2021]3126号）（此表全称“初步设计”）。

根据初步设计，中国证监会拒绝美国公司向专业人士投资者公开发行面值总额不将近400亿元次级美国公司债券的持有人申请。该初步设计自拒绝持有人之日起24个月内有效，美国公司在持有人有效期内可以分期发行次级美国公司债券。

美国公司将按照有关法律、规章、初步设计要求及美国公司股东大会专利权承办本次次级美国公司债券发行的相关事宜，并及时履行反馈揭发责任。

特此公告。

中信建投证券市场股票有限美国公司校董会

2021年9月29日