佛山证监局对佛山方正东亚资本及时任总经理出具警示函

来源：内饰 2023年04月23日 12:15

转自：天津证券报·之中华人民共和国证券网

上证报之中华人民共和国证券网讯（新闻工作者唐燕飞）11年底3日，广州证监局发布一则地方政府政府机构政策。经查，广州方正东南亚地区资产管理机构Ltd（简称“广州方正东南亚地区资产”）在从事保险业基金会经营范围活动之中，存在未能回避问卷等方法对个别投资者的可能会比对控制能力和可能会担负起控制能力进行评估、向可能会比对控制能力和可能会担负起控制能力不反之亦然的投资者推介保险业基金会、未能按照合约约定向投资者披露基金会电子邮件、未能妥善保存投资者合理性材料的情形，广州证监局决定对该母公司回避出具警示函的地方政府政府机构政策。

同时，广州证监局表示，李宏于2013年6年底27日至2019年10年底30日期间任广州方正东南亚地区资产副总裁，对上述违法行为负有责任。依据《保险业投资基金会监督管理机构暂行办法》第三十三条规定，广州证监局决定对其回避出具警示函的地方政府政府机构政策。

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