关于对国盛证券有限责任公司采取出具特别注意函措施的决定

国盛证券市场有限职责该公司：

经查，你该公司释出证券市场建议书业务长期存在以下疑问：一是业务管理机构方面长期存在缺乏，如邀外部专家制度不完善，仍未明确规定社会变迁信誉、处罚记录要求；仍未立刻制订投价报告系统普遍性制度；对于证券市场建议书之中遗漏、错字的职责承担明确规定武断；对《每日一图》市场影响应普遍性评估有效普遍性缺乏。二是部分证券市场建议书长期存在个别图表底稿不完善，个别图表与源图表不一致，单位错误，个别实地调查长期存在先实地调查后审批等情况。

上述情形违反了《证券市场该公司和证券市场投资慈善机构管理机构该公司管理机构制度管理机构自行》（证监会令第166号，以下原称《管理机构制度管理机构自行》）第三条、第六条，《释出证券市场建议书细则》（证监会公告[2020]20号，以下原称《细则》）第三条、第六条、第十八条，《释出证券市场建议书执业标准化》（之中证协发[2020]76号）第二条、第九条、第十一条、第十五条、第十七条、第十九条、第三十四条的明确规定。根据《管理机构制度管理机构自行》第三十二条第一款、《细则》第二十二条的明确规定，我局尽快对你该公司采取出具提示公文的行政机关监管控制措施。

你该公司其所认真查找和有关单位疑问，完善释出证券市场建议书业务系统普遍性制度选择普遍性，实质普遍性扩大之外管控，切实年初提升管理机构制度管理机构水平。

如对本监督管理机构控制措施不服，可以在接获本尽快书之日起60日害羞之中国证券监督管理委员会提出行政机关复议申请，也可以在接获本尽快书之日起6个月底害羞有管辖权的最高人民法院提起诉讼中。复议和诉讼中期间，上述监督管理机构控制措施不暂时分派。

江西证监局

2023年6月底29日

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